行业速递|剑指私募乱象,证监会出台监管新规

发布时间:2021-01-10 阅读:(0) 来源:大佬财经网整理

证监会出手加强私募基金监管

1月8日,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。《规定》共十四条,进一步重申和强化了私募基金行业执业的底线行为规范,形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。

主要内容如下:一是规范私募基金管理人名称、经营范围,并实行新老划断。二是优化对集团化私募基金管理人监管,实现扶优限劣。三是重申私募基金应当向合格投资者非公开募集。四是明确私募基金财产投资要求。五是强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求,规范开展关联交易等。六是明确法律责任和过渡期安排。

公开数据显示,截至2020年底,已登记私募基金管理人2.46万家,已备案私募基金9.68万只,管理规模15.97万亿元。

中基协公示第38批20家疑似失联私募机构

1月8日,中国证券投资基金业协会公示第三十八批疑似失联私募机构名单,春晖资本(天津)股权投资管理有限公司、江苏富垠资产管理有限公司、江苏建恒资产管理有限公司等20家私募位列其中。此外,截至2020年12月14日,已公告中经国投金融控股(深圳)有限公司等1271家疑似失联私募机构。

交易商协会对海通期货、东海基金予以警告

1月8日,交易商协会对海通期货、东海基金予以警告,因其协助相关发行人在发行环节购买及交易自己发行的债券,破坏了市场秩序。

“消费类基金产品发行受阻”消息不实

有市场传闻称,消费类基金产品发行受阻。1月8日,据知情人士核实,该传闻不实。去年上半年,市场也出现过新能源、科技创新、半导体、云计算等泛科技之类的权益基金产品发行受阻的消息,但均被否认。

公募REITs首批项目有望上半年亮相

1月8日,上交所层面的公募REITs各项准备工作正有条不紊地持续推进。目前,规则体系、技术系统开发已基本就绪。

知情人士透露,按照目前进度,交易所配套规则有望于春节前后发布,公募REITs项目有望于2021年上半年与投资者见面。

涉内幕交易 一投行保代遭终身禁业

1月8日,证监会公布了对广宏毅的终身证券市场禁入决定书。证监会认为,广宏毅在担任英唐智控保代期间,通过内幕信息指导大宗交易减持,触犯了《证券法》及《证券市场禁入规定》,决定对广宏毅采取终身证券市场禁入措施。

广宏毅在华泰联合证券从业期间涉及违规炒股,内幕交易等违法行为,最终遭到证监会终身禁入,铤而走险下,最终葬送了自己的职业生涯。

编辑:姚惠

版式:包文啸

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Tags: 证监会,速递,新规,剑指,私募

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